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大摩駐港高層據報誤發內部文件 證監會:對「無心之失」零容忍

 【香港中通社九月二十五日電】國際投資機構摩根士丹利一名駐港高層,據報不慎向客戶發出公司內部文件,導致逾百個項目細節曝光。香港證監會主席黃天祐二十五日出席活動時回應指,不評論個別事件,但強調監管機構對「無心之失」是零容忍,低層次的失誤在內部監控及風險管理上沒有容忍空間。

 黃天祐指出,證監會不會特別對外公佈調查進度,執法程序包括研究、詢問及調查等階段,過早對外說明不合適,待調查程序完成後再「一步到位」宣佈才是最適當安排。

 他強調,比起單個機構或案件的後果,社會應理解背後的監管原則,不論是上市公司或持牌人,若整個金融生態圈輕易接受「無心之失」或魯莽的錯誤,長遠對市場影響極深,監管機構對此必須保持極高的嚴肅性與零容忍態度。

 據彭博社引述知情人士消息指,該名摩根士丹利銀行家原本打算發送一份面向客戶的文件,其中包括私募基金行業的最新動態和近期交易更新,但誤發了內部版本,其中一些內容包含大量股價敏感信息。

 摩根士丹利早前發表聲明指,公司極其重視客戶信息保密性;已迅速採取措施處理事件,並繼續與有關方面保持溝通。◇